华创证券漳州某员工收警示函 开云体育- 开云体育官方网站-APP下载涉输送不正当利益等行为
2025-12-27开云体育,开云体育官方网站,开云体育APP下载

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第二十四条第二项、《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令〔第202号〕,以下简称《廉洁从业规定》)第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条的规定,根据《销售办法》第五十三条、《廉洁从业规定》第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定,福建证监局决定对钟艺聪采取出具警示函的行政监督管理措施。
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条规定:基金销售相关机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施,对相关主管人员、直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、公开谴责、认定为不适当人选等行政监管措施,发现违法行为涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。
上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《销售办法》)第二十四条第二项、《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令〔第202号〕,以下简称《廉洁从业规定》)第九条第一款第一项、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条的规定,根据《销售办法》第五十三条、《廉洁从业规定》第十八条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。


